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  • 新三板企業違法違規案例剖析
  • 點閱:1
  • 作者: 上海上市公司協會編著
  • 出版社:東南大學出版社
  • 出版年:2016[民105]
  • ISBN:9787564167745
  • 格式:JPG
  • 附註:簡體字版
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新三板是經國務院批準設立的全國性證券交易場所,是為解決中小企業股權流動和融資交易提供平臺和場所,它的出現進一步豐富了我國多層次的資本市場體系。
為了對新三板市場的規範化運作提供切實有效的幫助,《新三板企業違法違規案例剖析》將以目前證監會、股轉公司和各地證監局已查處的典型案件作為樣本,深入分析違法違規的手法、動機、過程及處罰結果,從不同利益相關體的視角給出亟待完善的建議,供掛牌企業和擬掛牌企業借鑒,同時也為新三板市場的監管機構、中介機構和自律性組織、科研機構提供參考。

  • 绪论(第1頁)
  • 第一章 新三板市场违法违规概况与处罚流程(第5頁)
    • (―)新三板市场违法违规行为概况(第5頁)
    • (二)挂牌企业违法违规处罚流程(第10頁)
  • 第二章 信息披露违规(第15頁)
    • (一)信息披露违规释义(第15頁)
    • (二)信息披露违规的惯用手法(第16頁)
    • (三)案例1:A公司信息披露不规范(第19頁)
    • (四)案例2:B公司未披露关联交易(第27頁)
    • (五)案例3:C公司隐藏资金占用信息未披露(第32頁)
    • (六)案例4:D公司对外信息披露不一致(第39頁)
    • (七)案例5:E公司财务数据披露错误(第46頁)
    • (八)案例6:F公司披露信息不完整(第52頁)
    • (九)相关法律法规梳理(第59頁)
    • (十)部分挂牌企业信息披露违规案例统计(第71頁)
  • 第三章 操纵市场(第81頁)
    • (一)操纵市场的释义(第81頁)
    • (二)操纵市场行为的惯用手法(第82頁)
    • (三)案例7:G公司股东操纵挂牌企业股价(第87頁)
    • (四)案例8:市场投资者“H帮“操纵多个挂牌企业股价(第96頁)
    • (五)相关法律法规梳理(第111頁)
    • (六)部分挂牌企业操纵市场案例统计(第117頁)
  • 第四章 违法违规减持(第118頁)
    • (一)违法违规减持的释义(第118頁)
    • (二)违法违规减持的惯用手法(第118頁)
    • (三)案例9:I公司多次减持未披露(第121頁)
    • (四)案例10:J公司高管超比例减持(第131頁)
    • (五)案例11:K公司高管限售期内减持(第136頁)
    • (六)相关法律法规梳理(第142頁)
  • 第五章 财务造假(第147頁)
    • (―)财务造假的释义(第147頁)
    • (二)财务造假惯用手法(第150頁)
    • (三)案例12:L公司以不公允价格虚增收入(第152頁)
    • (四)案例13:M公司财务报表被督导券商“不予认可“(第159頁)
    • (五)相关法律法规梳理(第162頁)
  • 第六章 控股股东违规占用公司资金(第165頁)
    • (一)违规行为释义(第165頁)
    • (二)违规占用公司资金的惯用手法(第167頁)
    • (三)案例14:N公司董事长借款偿还个人债务(第169頁)
    • (四)案例15:O公司董事长屡次挪用公司资金还债(第176頁)
    • (五)案例16:P公司未披露关联方占用公司资金(第181頁)
    • (六)案例17:Q公司关联交易违规占用公司资金(第185頁)
    • (七)案例18:R公司违规担保案(第188頁)
    • (八)案例19:S公司关联方违规占用资金(第192頁)
    • (九)相关法律法规梳理(第196頁)
    • (十)部分挂牌企业控股股东违规占用资金案例统计(第200頁)
  • 第七章 违规使用募集资金(第203頁)
    • (一)违规使用募集资金的释义(第203頁)
    • (二)违规行为的惯用手法(第204頁)
    • (三)案例20:T公司取得股份登记函之前使用发行募集的资金(第205頁)
    • (六)案例21:U公司提前使用募集资金购买理财产品(第208頁)
    • (七)相关法律法规梳理(第213頁)
    • (八)部分挂牌企业违规使用募集资金案例统计(第215頁)
  • 第八章 定增违规(第220頁)
    • (一)定增违规的释义(第220頁)
    • (二)定增违规的种类(第220頁)
    • (三)案例22:V公司定增不符合监管要求(第222頁)
    • (四)相关法律法规梳理(第225頁)
  • 结论(第236頁)
  • 参考文献(第240頁)
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