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內容簡介
 
法令遵循具有依照法令、行業標準或要求,符合規格、政策及法律,以及合作或服從等意涵。而銀行法令遵循之規範,除遵循相關法令規章,旨在促進金融控股公司及銀行業健全經營,以合理達成營運目標。法令遵循為內部控制制度重要之一環,也是風險的第二道防線。 本書內容彙編《台灣銀行家》相關文章,內容包含法遵制度的演進、相關案例的介紹、以及國外研討會分享的寶貴經驗,詳述國內外銀行業對於法遵制度的重視與努力,可供法令遵循人員納為參考。

  • 推薦序(第i頁)
  • 洗錢防制動態(第1頁)
    • 借鏡美加地區以風險為本 防制洗錢法遵實務(第3頁)
    • 反洗錢教育訓練刻不容緩(第15頁)
    • 中、港、星、日 反洗錢反資恐法遵趨勢(第22頁)
    • 因應美國監理重點 兆豐啟動法遵再造工程(第34頁)
    • 4 面向鞏固洗錢防制防線 拉高金融業風險意識(第42頁)
    • 建構妥適機制 台灣面迎第三次 APG 評鑑(第47頁)
    • 防制洗錢與資安犯罪 全民責無旁貸(第54頁)
    • 從法令到全民意識 反洗錢改革運動(第60頁)
    • 全面總動員 齊力整備洗錢防制(第67頁)
    • 金融機構 AML / CFT 評鑑面談問題模擬(第74頁)
    • 建置完整內控流程 發揮監督管理角色(第78頁)
    • 永無止境的道路 洗錢防制植入銀行界 DNA(第85頁)
    • 向過往取經 全盤準備大診斷(第89頁)
    • 重視風險文化 構築金融監控鐵壁(第99頁)
  • 金融法規評析(第105頁)
    • 金融監理沙盒上路 孵育台版獨角獸?(第107頁)
    • 監理沙盒上路 對新創業者的挑戰(第114頁)
    • 金融科技創新趨勢 監理沙盒面面觀(第121頁)
    • 公司法進入實驗區?(第130頁)
    • 訂立三大方向 推動金融業改革(第137頁)
  • 監管科技發展(第141頁)
    • 共構金融資安聯防中心 打造高 CP 值防護網(第143頁)
    • 金融資安風險升高 新科技打造監理防火牆(第151頁)
    • 從美監管系統及法遵技術 看法遵科技平台建置(第157頁)
    • 善用大數據 變身法遵利器(第163頁)
    • 以資安聯防構築完整金融資安防護(第167頁)
    • 強化金融資安法規 利用監理科技偵測犯罪(第175頁)
    • 金融科技挑戰監理法規 迎接 2018 年全新局面(第180頁)
    • 打造金融業互助資安聯防平台(第192頁)
    • 供應鏈金融結合區塊鏈 強化風險管控(第199頁)
    • 積極面對變革 央行擁抱金融科技的思考(第204頁)
    • 融合科技加值轉型 提升金融業價值(第208頁)
  • 法遵趨勢挑戰(第213頁)
    • 攸關國家評等與競爭力 國銀拚法遵刻不容緩(第215頁)
    • 落實資安及洗錢防制 應形成全行共識(第223頁)
    • 國銀首場海外法遵研討會 交流監理新趨勢(第231頁)
    • 形塑金融法遵新文化 國銀深耕亞洲挑戰與機會(第240頁)
    • 強化內控 3 道防線 因應各國法遵差異挑戰(第246頁)
    • 董事應善盡法遵監督義務(第252頁)
    • 呂桔誠以足球隊精神 帶領國銀建立國際級法遵(第259頁)
    • 加重高階管理層治理責任 增強法遵執行力度(第266頁)
    • 星港接軌國際規範 不斷提升洗錢防制標準(第273頁)
    • 投資金融法遵人才 提供與時俱進知識與訓練(第279頁)
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單本電子書
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