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  • 防制洗錢與打擊資恐法令及實務一次過關
  • 點閱:79
  • 作者: 金永瑩編著
  • 出版社:千華數位文化
  • 出版年:2018[民107]
  • ISBN:978-986-487-573-3 ; 986-487-573-6
  • 格式:PDF
  • 附註:本電子書不附讀書計畫表 題名取自版權頁
租期14天 今日租書可閱讀至2021-07-02

內容簡介
★防制洗錢與打擊資恐法令重大修正!考生一定要注意!
洗錢防制法及資恐防制法於2018.11.07修正,以因應亞太防制洗錢組織(APG)評鑑。而本書已將不適用新法規之內容及題目刪除,不用怕念到舊法規。
 
★本書除了可提供考生通過「防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗」,亦可作為「銀行業」、「證券、期貨暨投信顧業」、「保險業」從業人員作業的工具書。

 
洗錢犯罪與大多數的犯罪共生,對經濟、安全和社會都造成了極其嚴重的後果。洗錢已經變得越來越國際化,而與犯罪活動有關的金融問題也由於科技的日新月異以及金融服務業的全球化而變得日益複雜化。從而對正常、穩定的經濟秩序帶來一定的負面影響。
 
有鑑於此,政府開辦防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗,提昇金融從業人員專業學養,部份銀行亦將防制洗錢與打擊資恐的知識作為列入考試範圍之一。由此可知我國金融業目前已採取加強因應及防制措施。
 
本書是為幫助讀者通過「防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗」而編著,亦可作為銀行考試之用。作者精心編撰此考試專用書籍,協助讀者快速建立清晰的觀念。書籍架構依照金融研訓院簡章公佈範圍編撰,每一章節都有詳細說明及歷屆試題練習,考試重點一目瞭然,讓讀者快速吸收。書中也詳細說明了防制洗錢與打擊資恐法令相關法條重點,雖然相關規範法令既多且雜,但都有一定的脈絡可尋,而書中每個法條皆有法條釋義,協助考生對法條的記憶與了解,幫助考生們有效率地吸收。
 
本書介紹如下
 
第一章到第二章
先介紹國際上防制洗錢及打擊資恐的相關的國際組織與採取對應之措施,讓讀者先瞭解國際上之態勢。
 
第三章
針對我國防制洗錢及打擊資恐政策與法令做詳細解說,對國內現行法規對防制洗錢與打擊資恐法令有基本的概念及認識。
 
本書第四章到第六章
分述我國「銀行業」、「證券、期貨暨投信顧業」、「保險業」,防制洗錢及打擊資恐政策法令與執行重點。
 
近年試題及解析
收錄防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗及銀行相關考科之試題,每一題都有詳細解析,並將不合時宜的舊題目刪除,考生只需多加演練,將錯誤的題目細心訂正,並熟讀書中的解析,相信本書是您考取證照的最佳捷徑!


作者簡介

千華名師 ─執業會計師:金永瑩

會計師考試、公務員高考及格

  • 前言(第IV頁)
  • 試題統計分析(第VI頁)
  • 第一章 國際防制洗錢及打擊資恐概述(第1頁)
    • 重點一 國際防制洗錢及打擊資恐的歷史沿革(第1頁)
    • 重點二 洗錢及資恐簡介(第1頁)
    • 試題演練(第10頁)
  • 第二章 國際防制洗錢及打擊資恐組織與措施(第16頁)
    • 重點一 國際防制洗錢及打擊資恐的組織(第16頁)
    • 重點二 FATF 四十項建議(第18頁)
    • 重點三 FATF 評鑑方法如何防制洗錢及打擊資恐(第25頁)
    • 試題演練(第27頁)
  • 第三章 我國防制洗錢及打擊資恐政策與法令(第30頁)
    • 重點一 洗錢防制法(第30頁)
    • 重點二 資恐防制法(第61頁)
    • 重點三 存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法(第72頁)
    • 試題演練(第81頁)
  • 第四章 我國銀行業防制洗錢及打擊資恐政策法令與執行重點(第106頁)
    • 重點一 金融機構防制洗錢辦法(第106頁)
    • 重點二 銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本(第128頁)
    • 重點三 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引(第155頁)
    • 重點四 票券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本(第161頁)
    • 重點五 銀行業疑似洗錢或資恐交易態樣(第184頁)
    • 重點六 票券業疑似洗錢或資恐交易態樣(第187頁)
    • 重點七 信託業疑似洗錢或資恐交易態樣(第189頁)
    • 重點八 電子支付機構疑似洗錢或資恐交易態樣(第191頁)
    • 重點九 電子票證發行機構疑似洗錢或資恐交易態樣(第192頁)
    • 重點十 信用卡機構疑似洗錢或資恐交易態樣(第193頁)
    • 試題演練(第194頁)
  • 第五章 我國證券、期貨暨投信顧業防制洗錢及打擊資恐政策法令與執行重點(第216頁)
    • 重點一 證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本(第216頁)
    • 重點二 期貨商暨槓桿交易商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本(第239頁)
    • 重點三 證券投資信託事業證券投資顧問事業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本(第260頁)
    • 重點四 證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引(第283頁)
    • 重點五 證券商疑似洗錢或資恐交易態樣(第289頁)
    • 重點六 期貨暨槓桿交易商疑似洗錢或資恐交易態(第291頁)
    • 重點七 期貨信託事業暨期貨經理事業疑似洗錢或資恐交易態樣(第294頁)
    • 重點八 證券投資信託及證券投資顧問事業疑似洗錢或資恐交易態樣(第296頁)
    • 試題演練(第299頁)
  • 第六章 我國保險業防制洗錢及打擊資恐執行重點(第307頁)
    • 重點一 人壽保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本(第307頁)
    • 重點二 保險業評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引(第333頁)
    • 重點三 人壽保險業疑似洗錢或資恐交易態樣(第339頁)
    • 重點四 產物保險業疑似洗錢或資恐交易態樣(第341頁)
    • 重點五 保險經紀人疑似洗錢或資恐交易態樣(第343頁)
    • 重點六 保險代理人疑似洗錢或資恐交易態樣(第344頁)
    • 試題演練(第346頁)
  • 近年試題及解析(第361頁)
    • 107年 彰化銀行新進人員甄試(法務人員)(第361頁)
    • 107年 第一銀行新進人員甄試(資訊人員)(第367頁)
    • 107年 第一次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗(第372頁)
    • 107年 第二次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗(第391頁)
    • 107年 第一銀行專業人員甄試(客服人員)(第410頁)
    • 107年 第一銀行專業人員甄試(專案助理理財人員)(第412頁)
    • 107年 第一銀行經驗行員甄試(徵授信組)(第415頁)
    • 107年 第三次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗(第417頁)
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