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  • 老師開講 證券交易法 誠
  • 點閱:364
  • 作者: 董謙編著
  • 出版社:新保成
  • 出版年:2020[民109]
  • ISBN:978-986-481-657-6 ; 986-481-657-8
  • 格式:JPG
  • 版次:三版
  • 附註:司法官.律師.各類考試 含附錄
租期14天 今日租書可閱讀至2020-11-10

適用對象
有志選考證券交易法之人,均可適用。
適用時間
無限制
使用功效

本書由基本概念開始,接著證交所、證券商之管理、資訊公開、公司治理規範,最後則係證券交易法之不法行為,掌握證券交易法之體系,以體系方式理解、分類、記憶證券交易法之法條,當可收事半功倍之效。
改版差異
1.內容修訂
2.新增新年度試題
書籍特色
市面上唯一司法官、律師專用之證券交易法參考書:《證券交易法、誠》
 
一、完整收錄金管會、最高法院實務見解到2020年3月:
最新之金管會函令、最高法院實務見解,乃係證券交易法考試動向之所在,本書以頁下註方式,收錄金融監督管理委員會及最高法院實務見解到2020年3月,期使讀者對於最新實務動態熟習。
 
二、完整收錄相關證券交易法行政函令及命令到2020年3月:
學習證券交易法,困擾之點在於相關的函令及命令眾多,一般參考書籍多並未附上全文,學習上支離破碎,自行查閱相關函令亦曠日廢時,本書將所有相關之函令、命令內容均予收錄於各章節之附錄,並於內文中直接引述或以頁下註方式闡釋相關函令及行政命令,以期最減省讀者時間、提高閱讀效率、達到學習一體性。
 
三、完整收錄期刊、論文之見解:
證券交易法之考題中,將學者之論述融入考題使考生評析,亦屬常見,本書收錄相關學者之證券交易法論述文章,並加以說明,使讀者可清晰瞭解考點所在。
 
四、收錄2020年研究所考題,司法官、律師考題:
在國家考試中,證券交易法之科目,以法研所考題作為出題方向,亦非屬罕見,本書收錄近八年之台大、政大、台北大學之法研所考題,並附上完整擬答,再搭配近八年之律師、司法官考題及詳解,係一本橫跨參考書與解題書之書籍,給予讀者由爭點到考點的完整學習曲線。
 
五、收錄最新相關選擇題:
針對證券交易法於司法官、律師第一試之考點,本書完整收錄近15年之會計師證券交易法選擇題,以及所有司法官、律師之證券交易法選擇題,並且分類歸於各章節之末,讓讀者可以同時立刻練習剛剛閱讀內文之概念,一次學習可同時準備司法官、律師第一試及第二試。
 
六、體系清晰:
本書由基本概念開始,接著證交所、證券商之管理、資訊公開、公司治理規範,最後則係證券交易法之不法行為,掌握證券交易法之體系,以體系方式理解、分類、記憶證券交易法之法條,當可收事半功倍之效。


作者簡介
 
董謙
台灣人,因為對於公司法的熱愛故而走進公司法和證券交易法的領域,在反覆的研討會,學術論文,實務判決之間,找尋著最佳平衡的答案,最適切的教學方法,最恰當又記憶深刻的舉例。
 

直到今天都還是持續的學習與成長,希望可以帶給同學最佳的學習經驗與感受。
 
對於語言有種莫名的偏好,喜歡公仔、鍵盤、耳機、出國旅行、待在咖啡廳、看書、躺著休息(真是平凡的嗜好啊~)。


  • 第一章 證券交易法總論(第1-1頁)
    • 一、證券交易法立法理由(第1-1頁)
    • 二、證券交易法立法目的(第1-1頁)
    • 三、證券交易法的管理哲學──公開管理與實質管理(第1-3頁)
    • 四、民事責任在證券交易法上的重要性(第1-4頁)
    • 五、證券交易法之相關組織(第1-5頁)
    • 六、證券交易法相關名詞及定義(第1-5頁)
    • 七、證券交易法之時效(第1-18頁)
    • 附錄──相關選擇題考題(第1-33頁)
  • 第二章 有價證券之募集、發行(第2-1頁)
    • 一、概說(第2-1頁)
    • 二、有價證券之募集(第2-1頁)
    • 三、有價證券之發行(第2-4頁)
    • 四、我國有價證券之發行兼採申報生效制及實質審查制(第2-6頁)
    • 五、豁免證券(第2-12頁)
    • 六、豁免交易(第2-14頁)
    • 七、強制股權分散(第2-15頁)
    • 八、公開發行公司募集發行有價證券之資訊公開(初次公開)(第2-18頁)
    • 九、出售老股之公開招募(第2-32頁)
    • 十、有價證券之買賣(第2-35頁)
    • 附錄──募集、發行之相關申論題目(第2-36頁)
    • 附錄──初次資訊公開(公開說明書)相關申論題目(第2-40頁)
    • 附錄──募集、發行相關選擇題考題(第2-56頁)
    • 附錄──資訊初次公開相關選擇題考題(第2-62頁)
  • 第三章 有價證券之私募(第3-1頁)
    • 一、概說(第3-1頁)
    • 二、私募採「備查制」(第3-1頁)
    • 三、公開發行公司私募程序(第3-1頁)
    • 四、證券交易法上私募排除之規定(第3-3頁)
    • 五、私募之對象與人數(第3-4頁)
    • 六、私募之資訊提供──證券交易法第43條之6第4項規定(第3-6頁)
    • 七、私募禁止廣告、公開勸誘行為(第3-6頁)
    • 八、私募轉售之限制──證券交易法第43條之8(第3-6頁)
    • 九、私募轉售限制之註記(第3-8頁)
    • 十、違反私募轉售之效果(第3-9頁)
    • 十一、私募有價證券可否強制執行(第3-10頁)
    • 十二、私募可能之流弊(第3-10頁)
    • 附錄──行政命令、函釋(第3-25頁)
    • 附錄──相關選擇題考題(第3-35頁)
  • 第四章 有價證券之買賣──兼論證交所、證券商(第4-1頁)
    • 一、流通巿場(第4-2頁)
    • 二、證券交易所(第4-2頁)
    • 三、證券集中交易巿場(第4-5頁)
    • 四、證券店頭交易巿場(第4-20頁)
    • 五、興櫃股票和未上巿、未上櫃、非興櫃之公開發行公司(第4-24頁)
    • 六、證券集中保管事業與帳簿劃撥(第4-25頁)
    • 七、證券商(第4-28頁)
    • 八、證券相關事業(第4-47頁)
    • 附錄──相關選擇題考題(第4-53頁)
  • 第五章 公開收購(第5-1頁)
    • 一、大量取得股權之申報(第5-1頁)
    • 二、公開收購概說(第5-5頁)
    • 三、三種不同型態之公開收購(第5-8頁)
    • 四、公開收購之基本概念說明(第5-14頁)
    • 五、公開收購對應賣人之保護(第5-18頁)
    • 六、公開收購之資訊公開(第5-23頁)
    • 七、公開說明書概念整理(第5-30頁)
    • 八、其他程序規定(第5-31頁)
    • 九、可請求董事會召集股東會──證券交易法第43條之5第4項(強化公開收購功能)(第5-33頁)
    • 十、公開收購相關之刑事責任、行政責任(第5-35頁)
    • 附錄:行政命令、函釋(第5-51頁)
    • 附錄──相關選擇題考題(第5-81頁)
  • 第六章 資訊公開(第6-1頁)
    • 一、財務業務之公開與管理(第6-1頁)
    • 二、資訊繼續公開(第6-1頁)
    • 三、證券交易法第20條第1項──證券詐欺條款(第6-8頁)
    • 四、證券交易法第20條第2項、第20條之1:財報不實(第6-16頁)
    • 附錄:行政命令、函釋(第6-44頁)
    • 資訊公開──相關選擇題考題(第6-46頁)
    • 財報不實──相關選擇題考題(第6-49頁)
    • 財報不實──相關申論題考題(第6-56頁)
  • 第七章 獨立董事及審計、薪酬委員會(第7-1頁)
    • 一、獨立董事(第7-1頁)
    • 二、審計委員會(第7-11頁)
    • 三、薪酬委員會:證券交易法第14條之6(第7-17頁)
    • 附錄:行政命令、函釋(第7-54頁)
    • 附錄──相關選擇題考題(第7-67頁)
  • 第八章 董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東(內部人)相關規定(第8-1頁)
    • 一、概說──企業經營與所有分離與結合(第8-1頁)
    • 二、內部人股權移轉之管理(第8-1頁)
    • 三、內部人之持股申報義務──證券交易法第25條(第8-10頁)
    • 四、全體董事、監察人(內部人)持股一定成數之要求(第8-12頁)
    • 五、董事人數與董事成員間關係之限制──證券交易法第26條之3(第8-20頁)
    • 附錄:行政命令、函釋(第8-25頁)
    • 附錄──相關申論題考題(第8-33頁)
    • 附錄──相關選擇題考題(第8-48頁)
  • 第九章 股東會相關規定(第9-1頁)
    • 一、公開發行公司召集股東會之特別規範(第9-1頁)
    • 二、不得以臨時動議提出之議案(第9-3頁)
    • 三、委託書概說(第9-5頁)
    • 四、委託書之寄送與用紙(第9-8頁)
    • 五、區分委託書之「徵求」與「非屬徵求」(第9-8頁)
    • 六、委託書徵求(第9-8頁)
    • 七、非屬徵求委託書(第9-19頁)
    • 八、委託書應親自簽名、並不得轉讓使用:公開發行公司出席股東會使用委託書規則第10條(第9-20頁)
    • 九、委託書之統計驗證(第9-20頁)
    • 十、違反公開發行公司出席股東會使用委託書規則之效力(第9-21頁)
    • 十一、現行委託書制度之批評(第9-22頁)
    • 附錄:公開發行公司出席股東會使用委託書規則(2020.02.27)(第9-24頁)
    • 附錄──相關選擇題考題(第9-34頁)
    • 附錄──相關申論題考題(第9-38頁)
  • 第十章 庫藏股、股份及會計之特別規定(第10-1頁)
    • 一、庫藏股之規範(第10-1頁)
    • 二、股份發行之特別規定(第10-9頁)
    • 三、會計之特別規定(第10-10頁)
    • 附錄:行政命令、函釋(第10-13頁)
    • 附錄──相關選擇題考題(第10-17頁)
    • 附錄──相關申論題考題(第10-20頁)
  • 第十一章 操縱行為禁止──證券交易法第155條(第11-1頁)
    • 一、概說(第11-1頁)
    • 二、證券交易法第155條各款分述(第11-2頁)
    • 三、證券交易法第155條之民事賠償請求權人(第11-18頁)
    • 附錄──相關選擇題考題(第11-24頁)
    • 附錄──相關申論題考題(第11-28頁)
  • 第十二章 短線交易──證券交易法第157條 短線交易(Short Swing Trading)(第12-1頁)
    • 一、短線交易之立法目的(第12-1頁)
    • 二、短線交易之限制主體(第12-1頁)
    • 三、短線交易之客體:上市、上櫃、興櫃股票及具有股權性質之有價證券(第12-5頁)
    • 四、短線交易之限制行為(第12-7頁)
    • 五、歸入權之行使:證券交易法第157條第1項到第4項、證券交易法施行細則第11條第2項(第12-11頁)
    • 附錄──相關選擇題考題(第12-17頁)
    • 附錄──相關申論題考題(第12-22頁)
  • 第十三章 內線交易(第13-1頁)
    • 一、內線交易理論介紹(第13-1頁)
    • 二、內線交易之構成要件(第13-9頁)
    • 三、行為主體──具有特定身分之人(第13-9頁)
    • 四、客觀要件──消息「重大性」之認定(第13-19頁)
    • 五、內線消息客觀要件:重大消息「明確」(具體內容)→重大消息成立(第13-28頁)
    • 六、特殊主觀要件──實際知悉重大消息(第13-40頁)
    • 七、於重大消息未公開或公開後未滿18小時內(第13-49頁)
    • 八、「自行或以他人名義」買入或賣出股票、具股權性質之有價證券之行為(第13-54頁)
    • 九、行為人具有故意(第13-55頁)
    • 十、內線交易民事賠償請求權人(第13-56頁)
    • 十一、內線交易民事賠償連帶責任(第13-60頁)
    • 十二、內線交易刑事責任(第13-61頁)
    • 十三、企業併購法第27條第10項到第12項(第13-67頁)
    • 附錄:行政命令(第13-147頁)
    • 附錄──相關選擇題考題(第13-150頁)
  • 第十四章 掏空公司資產法律責任──證券交易法第171條(第14-1頁)
    • 一、非常規交易──證券交易法第171條第1項第2款(第14-1頁)
    • 二、背信與侵占之特別加重類型──證券交易法第171條第1項第3款(第14-2頁)
    • 三、證券交易法第171條第1項第2款、第3款之相關問題(第14-3頁)
    • 四、證券交易法第171條第1項第2款、第3款之刑法競合相關問題(第14-3頁)
    • 附錄──相關選擇題考題(第14-9頁)
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